九泰久稳保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告
2018-04-16 13:33:12

九泰久稳保本混合型证券投资基金保本周期到期安排及转型为九泰

久稳灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告

九泰久稳保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”,其中A类份额基金代码为“002453”,C类份额基金代码为“002454”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为九泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”、“本基金管理人”),基金托管人为澳门金沙网上娱乐工商银行股份有限公司,基金注册登记机构为九泰基金管理有限公司,基金担保人为深圳市高新投集团有限公司(以下简称“深圳高新投”)。

本基金根据澳门金沙网上娱乐证监会证监许可【2016】267号文核准募集,基金合同于2016年4月22日正式生效,保本周期为两年,第一个保本周期自2016年4月22日至2018年4月23日(2018年4月22日为非工作日)。

本基金第一个保本周期将于2018年4月23日到期,由于在第一个保本周期届满后不再符合保本基金存续条件,按照本基金基金合同的约定将转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”。同时,转型后基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据本基金基金合同的约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人协商一致后,可不经基金份额持有人大会决议,在报澳门金沙网上娱乐证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明。

本基金转型后,基金管理人、基金托管人及基金登记机构不变;基金代码亦保持不变,基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的相关约定进行运作。前述变更事项已按照法律法规的规定及基金合同的约定履行相应程序,并将在相关文件中予以说明。

现将本基金首个保本周期到期安排及转型为九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金后运作相关业务规则说明如下:

一、基金份额持有人保本周期到期操作安排

(一)保本周期到期操作期间的时间安排

本基金到期操作期间为保本周期到期日及之后5个工作日(含第5个工作日),即2018年4月23日(含)至2018年5月2日(含)。基金份额持有人可在保本期到期操作期间的交易时间内,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。

(二)保本周期到期操作期间基金份额持有人的选择方式在到期操作期间内,基金份额持有人可就其持有的部分或全部基金份额选择如下到期操作方式:

1、赎回基金份额;

2、将基金份额转换为基金管理人管理的、已开通基金转换业务的其他开放式基金份额;

3、若基金份额持有人在到期操作期间未作出上述1、2项选择,则默认其选择继续持有转型后的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”基金份额(默认操作日期为到期操作期间的最后一个工作日,即2018年5月2日)。

(三)到期操作期间的相关费用安排

1、对于不适用保本条款的基金份额,若该基金份额持有人选择赎回或转换,则根据基金份额持有期限按照九泰久稳保本混合型证券投资基金招募说明书中的约定支付赎回费用或转换费用。具体赎回费率如下:

持有期 赎回费率

Y<365日 2.0%

365日≤Y<730日 1.5%

730日≤Y 0%

对持有期少于30日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在30日以上(含)且少于90日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有期在90日以上(含)且少于180日(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对持续持有期180日以上(含)的投资者所收取赎回费用总额的25%计入基金财产;其余用于支付市场推广、登记费和其他手续费。

2、在到期操作期间内,无论基金份额持有人采取何种到期选择,均无需就其认购并持有到期的基金份额的赎回支付赎回费用,但需根据其所转入基金的费率体系支付申购补差费用。

3、基金份额持有人默认选择继续持有转型后的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”基金份额的,无须就此支付赎回费用和申购费用。

4、本基金到期操作期间(除保本周期到期日)不收取基金管理费和基金托管费,即2018年4月24日至2018年5月2日期间不收取基金管理费和基金托管费。

(四)保本周期到期操作期间的其他业务操作规则

1、保本周期到期操作期间,本基金接受赎回和转换转出申请,不接受申购和转换转入申请。基金赎回或转换转出采取“未知价”原则,即赎回价格或转换转出价格以申请当日收市后本基金各类基金份额净值为基准进行计算。基金管理人按“后进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即注册登记确认日期在先的基金份额后赎回,注册登记确认日期在后的基金份额先赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。

2、因本次转型而持有的九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金份额的持有期限将从其原保本基金份额确认之日起连续计算。

3、基金份额持有人选择转换为基金管理人管理的其他基金的,转换转入的基金份额持有期限自基金份额转换申请确认日起重新计算。

二、保本周期到期的保本及赔付条款

在到期操作期内,对于认购并持有到期的基金份额,其持有人无论选择赎回、转换转出还是转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”,都同样适用保本条款。

(一)保本金额

本基金第一个保本周期的保本金额指基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额(即认购保本金额,包括该类基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和)。

(二)保本条款

1、对于适用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操作期间内选择赎回,而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红金额低于其保本金额,基金管理人应将赎回当日基金份额对应的资产净值总额支付给基金份额持有人,并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或保本义务人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人;

2、对于适用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操作期间内选择转换转出,而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红金额低于其保本金额,基金管理人应将转换当日基金份额对应的资产净值总额作为转出金额,并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或保本义务人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人;

3、对于适用保本条款的基金份额,若基金份额持有人在到期操作期间内默认选择继续持有转型后的“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额,而相应基金份额在保本周期到期日的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本期内的累计分红金额低于其保本金额,基金管理人应将该部分基金份额在《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日前一日(即2018年5月2日)所对应的基金资产净值作为转入该基金的转入金额,并由当期有效的基金合同、《保证合同》约定的基金管理人或保本义务人在约定时间内将保本赔付差额支付给基金份额持有人;

4、对于到期操作期间内赎回或转换转出的基金份额而言,保本周期到期日(不含)后至赎回或转换转出实际操作日(含)的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担;对于默认选择继续持有转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额而言,保本周期到期日(不含)后至新基金合同生效日(不含)的净值下跌风险由基金份额持有人自行承担。

(三)不适用保本条款的情形

1、本基金第一个保本周期到期日,基金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额加上该部分基金份额在第一个保本期内累计分红款项之和不低于其保本金额;

2、基金份额持有人在基金保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的基金份额;

3、基金份额持有人在保本周期内申购或转换转入的基金份额;

4、在保本周期内发生基金合同规定的基金合同终止的情形;

5、在保本周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且担保人不同意继续承担保证责任或保本义务人不同意继续承担保本偿付责任;

6、在保本周期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的净值减少;

7、因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人或保本义务人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或基金合同规定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本义务的。

(四)保本赔付差额的具体赔付方式

本基金第一个保本周期届满,由基金管理人在保本周期到期日后20个工作日内(含第20个工作日)将保本赔付差额支付给基金份额持有人,担保人深圳市高新投集团有限公司对此提供不可撤销的连带责任保证。

三、转型为九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金的相关安排

1、在本基金保本周期到期操作期间截止日的次日,即2018年5月3日起,“九泰久稳保本混合型证券投资基金”将更名为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”,《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金托管协议》亦于该日同时生效。

2、关于转型为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”后基金资产的形成,基金管理人将以到期操作期间结束日的基金份额(即基金份额持有人在到期操作期间内默认选择继续持有的基金份额)在《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日前一日所对应的基金资产净值作为转入该基金的转入金额。

3、本基金本次到期期间,因本次转型而持有的九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金份额的持有期将从其原保本基金份额确认之日起连续计算。但基金份额持有人后续又将其所持有的九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金转换为本公司旗下其他基金的,相关转换基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。

4、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金的投资转型期

自2018年5月3日起6个月内(含)的时间区间为“九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金”的投资转型期,本公司在该期限内,将根据《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,对九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金投资组合进行调整。投资转型期结束,九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金的投资组合比例应符合基金合同的有关约定。

5、本基金转型为九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金后,基金管理人将自2018年5月3日起办理日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务。办理相关业务的销售机构名单详见《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。

6、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、基金费率、销售机构及其他具体操作事宜按照该基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作,详见2018年4月16日刊登在《证券时报》的《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金托管协议》同时刊登于本公司网站。

四、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金的销售机构

(一)直销机构

本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。

本公司直销机构具体地点和联系方式详见更新招募说明书及本基金管理人官网的相关公告。

(二)其他销售机构

本基金的其他销售机构的具体信息详见更新招募说明书及调整销售机构的相关公告。

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告。

五、其他事项

1、本公告仅对九泰久稳保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期操作和转型安排的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解详情,可登陆本基金管理人网站(www.jtamc.com)或拨打客户服务电话400-628-0606咨询相关信息;

2、本基金管理人可综合各种情况对本次到期操作和转型安排做适当调整。

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